1. オーダー管理の実装
  2. 取引コンプライアンスの設定のガイドライン
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取引コンプライアンスの設定に関するガイドライン

オーダー管理で取引コンプライアンス・スクリーニングを設定するときにガイドラインを適用します。

オーダー管理パラメータの有効化

ページ作業領域のオーダー管理パラメータの管理「設定および保守」

ノート

  • 「設定および保守」作業領域の「オーダー管理パラメータの管理」ページを使用します。

  • オプションとして、オーダー発行時にスクリーニングするには、ユーザーが販売オーダーを発行したときの取引コンプライアンスのチェック・パラメータをはいに設定します。

  • このパラメータはいいえとして事前定義されています。

詳細は、オーダー管理パラメータの管理を参照してください。

変更の制約

「設定および保守」作業領域の処理制約の管理ページ

ノート

  • 「設定および保守」作業領域の「処理制約の管理」ページを使用します。

  • オプションとして、DOO_GTM_EXCEPTION事前定義済処理制約を使用して条件を実装します。

    if compliance status is not ORA_PASSED, then prevent submit on order header.

  • コンプライアンスのレビュー中またはコンプライアンス・スクリーニングが失敗したときに適用されます。

  • 無効として事前定義されています。

  • オーダー・ヘッダーに適用されます。 販売オーダー全体を拒否します。 個々のオーダー明細を否認しません。

  • ユーザーが発行をクリックすると、オーダー管理作業領域にメッセージが表示されます。

  • この制約は変更できません。 ニーズを満たさない場合は、独自の制約を作成します。 たとえば、特定の権限のみを持つ制約を適用する場合です。

詳細は、「処理制約の管理」を参照してください。

オーダー承認の管理

「設定および保守」作業領域のオーダー承認ルールの管理ページ

ノート

  • 「設定および保守」作業領域の「オーダー承認ルールの管理」ページを使用して、承認ルールを作成します。

  • 承認は、承認者の「保留中の通知」ページまたはワークリストに予備選考結果を表示するように事前定義されています。

  • オプションとして、スクリーニングを通過しない販売オーダーごとにレビューおよび承認をリクエストする承認ルールを作成できます。

    たとえば、販売オーダーがスクリーニングに失敗した場合、オーダー管理は発行を拒否し、オーダー・ステータスを下書きに設定します。 コンプライアンスのレビュー中に販売オーダーがオーダー履行に進むことを許可する承認ルールを作成できます。 

    If compliance check is under review, then allow order submit.

  • オーダー・ヘッダーの取引コンプライアンス・ステータス、オーダー明細の取引コンプライアンス・コメントなど、様々な条件でテストします。

処理を選択します。

「設定および保守」作業領域のオーダー承認ルールの管理ページ

ノート

  • グループへの割当、個人への割当、自動承認などの処理を選択します。

  • アクションの詳細を指定します。 たとえば、グループへの割当を選択した場合は、割り当てるグループを指定できます。

詳細は、「承認ルールの設定に関するガイドライン」を参照してください。

オーダー管理とTrade Managementの統合

Transportation Managementとの統合に使用するものと同じ設定を使用しますが、いくつかの重要な違いがあります。

予備選考の実行時

説明

オーダー発行時

Integration Cloud Serviceを使用し、コネクタの起動モード属性をビジネス・イベントに設定する必要があります。

オーダー履行中

他の統合サービスを使用することも、起動モードを非同期サービスまたは同期サービスに設定することもできます。 ただし、独自の統合およびコネクタを設定する必要があります。 Integration Cloud Serviceが提供する統合の例は、開始点として使用できません。

詳細は、「オーダー管理とTransportation Managementの統合のガイドライン」を参照してください。

独自の統合サービスの使用

Integration Cloud Serviceのかわりに独自の統合サービスを使用する場合は、統合がオーダー管理に送信するペイロードに必要な詳細が含まれていることを確認してください。

ペイロードの詳細

ノート

  • TradeComplianceScreeningResultCodeを使用して、各リクエストの結果を指定します。

  • TradeComplianceScreeningResultCodeを使用して、各履行明細の結果を提供します。

  • FulfillmentDetailを使用して、コンプライアンス・タイプごとに個別の結果詳細を指定します。 たとえば、タイプごとに個別のFulfillmentDetailを指定します。

    • ORA_SANCTIONED_TERRITORY

    • ORA_RESTRICTED_PARTY

    • ORA_TRADE_CONTROL

  • 全体結果のTradeComplianceScreeningResultCodeを、FulfillmentDetailセクションから最も制限された値に設定します。

    たとえば:
    • 条件

      • ORA_SANCTIONED_TERRITORYはORA_PASSEDです。

      • ORA_RESTRICTED_PARTYはORA_PASSEDです。

      • ORA_TRADE_CONTROLはORA_FAILEDです。

    • 処理

      • 全体的な結果のTradeComplianceScreeningResultCodeをORA_FAILEDに設定します。

    この例では、すべてのコンプライアンス・タイプのFulfillmentDetailがORA_PASSEDであるため、TradeComplianceScreeningResultCodeはORA_PASSEDです。

  • コンプライアンス・タイプに対してコンプライアンス・チェックが複数回発生する場合は、ペイロードにコンプライアンス・タイプに対して複数のFulfillmentDetailが含まれていることを確認してください。

    たとえば、コンプライアンスでORA_SANCTIONED_TERRITORYの出荷先顧客および請求先顧客をチェックする場合は、ペイロードに出荷先顧客用のORA_SANCTIONED_TERRITORY FulfillmentDetailと請求先顧客用の別のORA_SANCTIONED_TERRITORY FulfillmentDetailが含まれていることを確認します。

FulfillmentDetailの構造化

FulfillmentDetailの構造

次を含める必要があります。

  • FulfillmentDetailごとに1つのTradeComplianceTypeCode。

  • FulfillmentDetailごとに1つのTradeComplianceScreeningResultCode。

オプション属性は次のとおりです。

  • 1つ以上のコメントを含めます。 たとえば:

    • コンプライアンス・タイプが制限パーティの場合は、コメントを使用して制限パーティ・リストの顧客を識別します。

    • コンプライアンス・タイプが認可国または地域の場合は、コメントを使用して国または地域を識別します。

    この例では、国際武器規制貿易協定でスクリーニング違反が発生しています。

  • FulfillmentDetailごとに1つの取引管理タイプを含めます。 これらのコンプライアンス・タイプにのみ適用されます。

    • 取引管理

    • 認可された国または地域

コンプライアンス・タイプの参照コードの使用

コンプライアンス・タイプの参照コード

「標準参照の管理」ページでこの事前定義済参照を検索して、実装で使用するコードを確認します。

参照タイプ 意味
ORA_DOO_TRADE_COMPLIANCE_TYPE 取引コンプライアンス・タイプ

ノート

  • この参照またはそのコードは変更できません。

  • レスポンス・ペイロードに各参照コードが含まれていることを確認してください。

    少なくとも、ペイロードにこれらのコードを含める必要があります。

    • ORA_RESTRICTED_PARTY

    • ORA_SANCTIONED_TERRITORY

    • ORA_TRADE_CONTROL

詳細は、「オーダー管理での参照の管理」および「取引管理タイプの設定」を参照してください。

検証結果の参照コードを含む

検証結果の参照コード

「標準参照の管理」ページで、この事前定義済参照タイプを検索します。

参照タイプ 意味
ORA_DOO_VALIDATION_RESULT 検証結果

ノート

  • この参照またはそのコードは変更できません。

  • レスポンス・ペイロードに各参照コードが含まれていることを確認してください。 少なくとも、ペイロードにこれらのコードを含める必要があります。

      • ORA_FAILED

      • ORA_PASSED

      • ORA_HOLD

取引管理の参照コードを含む

取引管理タイプでは、Trade Managementが取引コンプライアンスを検証するときに使用する政府のポリシー、文書、契約などが明確になります。 エクスポート管理規則および原子力法は、政府政策の一例です。

取引管理の参照コード

「標準参照の管理」ページで、この事前定義済参照を検索します。

参照タイプ 意味
ORA_DOO_TRADE_CONTROL_CODE 取引管理コード
この参照タイプは、参照コードなしで事前定義されています。 独自のコードを追加できます。 この例で追加したコードは次のとおりです。
参照コード 意味
AT 反テロリズム
CB 化学兵器および生物兵器

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