機械翻訳について

財務レポート・コンプライアンス・トランザクション分析職務

コード名

FBI_FINANCIAL_REPORTING_COMPLIANCE_TRANSACTION_ANALYSIS_DUTY

ジョブ・ロール

この職務ロールは、次のジョブ・ロールに関連しています。

• 外部監査人

• リスク・アクティビティ・マネージャ

• リスク管理者

サブジェクト領域

この職務ロールは、次のサブジェクト領域へのアクセスを保護します。

• リスク管理クラウド - アセスメント結果リアルタイム

• リスク管理クラウド - コンプライアンス・リアルタイム

ビジネス上の質問

この職務ロールは、次のビジネス上の質問に回答できるデータへのアクセスを保護します。

• 評価に関連するサーベイの質問および回答は何ですか?

• 問題の重大度とステータスは何ですか。

• 問題の修正のステータスは何ですか。

• 評価はいつ開始されましたか?

• 現在の会計年度についてテストされていない統制はどれですか。

• 文書化されたリスクに関連するパースペクティブ階層はどれですか(2つ選択してください)。

• サーベイ参加者に提示された質問の順序は何ですか?

• アセスメント・バッチに割り当てられた所有者、エディタおよび参照者は誰ですか。

• アセスメント結果にアクセス、表示、レビューおよび承認する権限があるのは誰ですか。

• 改善計画が承認またはレビューされた日付は何ですか?

• 承認ワークフローにおける改善計画の具体的なコメントは何ですか。

• どのような評価バッチが定義されていますか。

• どの評価が期限切れですか?

• テストの対象となる統制は何ですか。

• テスト済の統制の評価結果は何ですか。

• アセスメント結果にアクセス、表示、レビューおよび承認する権限があるのは、どのグループですか。

• 定義済のアクティブ・キー・コントロールとは何ですか。

• 添付の文書IDは何ですか?

• 完了していないアセスメント・トランザクションの数はいくつですか。

• どのFinancial Reportingコンプライアンス・レコードが定義されていますか。

• 現在の会計年度または四半期(あるいはその両方)の全体的なコンプライアンス・ステータスは何ですか。

• 文書化されたコントロールに関連するパースペクティブ階層はどれですか(2つ選択してください)。

• 文書化されたコントロールに関連するパースペクティブ階層はどれですか(3つ選択してください)。

• どのリスク評価がリスク・レコードに対して完了しましたか?

• サーベイ参加者のEメール・アドレスは何ですか。

• 添付を関連付けたのは誰ですか。

• 添付のファイル名またはURLは何ですか?

• アセスメントが完了およびクローズされたのはいつですか。

• リスクおよびコントロール・マトリックスとは何ですか。

• レコード(プロセスやリスクなど)をレビューおよび承認する権限があり、適格なのは誰ですか。

• レコード(コントロールや問題など)に割り当てられ、適格な所有者、エディタおよび参照者のグループはどれですか。

• 文書化されたリスクに関連するパースペクティブ階層はどれですか(3つ選択してください)。

• サーベイ・テンプレートで定義されている質問の順序は何ですか?

• リスクに関連するイベントおよび結果は何ですか?

• どの処置計画がリスク・レコードに関連付けられていますか。

• アセスメント・バッチに割り当てられる所有者、エディタおよび参照者のグループはどれですか。

• 関連するリスク・レコードに関連する各コントロールのコントロール階層化とは何ですか。

• アセスメント・レコードに適用された添付の数はいくつですか。

• 添付タイプは何ですか?

• どのような問題を定義し、レコードを処理、リスクおよび制御するための関係は何ですか。

• レコード(プロセスやリスクなど)をレビューおよび承認する権限があり、適格なグループはどれですか。

• リスク・レコードのどのリスク分析が完了しましたか。

• アセスメント結果レコードの問題検証者/所有者として承認されるグループはどれですか。

• 特定の調査に関連する質問および回答は何ですか?

• 特定のサーベイに使用されるサーベイ・テンプレートの名前は何ですか。

• 修復プランの承認履歴は何ですか。

• 添付が関連付けられているタイムスタンプは何ですか。

• バッチおよび即時アセスメントの結果はどのようになりますか。

• コントロール・テスト計画の結果はどのようになりますか。

• 現在の会計年度について、いくつの統制がテストされ、まだテストされていませんか?

• 文書化されたプロセスに関連するパースペクティブ階層はどれですか(2つ選択してください)。

• オブジェクトに関連するサーベイの質問および回答は何ですか?

• サーベイ参加者がレスポンスを送信したタイムスタンプは何ですか。

• 改善計画を承認およびレビューしたのは誰ですか。

• イベントに関連する結果は何ですか?

• アセスメント結果レコードの問題検証者/所有者は誰ですか。

• リスク・レコードに関連付けられた管理レコードの管理階層化とは何ですか。

• どのような評価が定義されていますか。

• キー・コントロールはいつテストされましたか。

• 承認者は、査定結果を受け入れましたか、却下しましたか、それとも情報を求めて返しましたか?

• レコード(プロセスや制御など)に割り当てられた所有者、エディタおよび参照者は誰であり、適格ですか。

• 文書化されたプロセスに関連するパースペクティブ階層はどれですか(3つ選択してください)。