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リスク管理クラウド - アセスメント結果リアルタイム

説明

このサブジェクト領域では、評価および調査結果に関する情報が提供されます。 Financial Reportingコンプライアンスでは、ユーザーはプロセス、リスクおよびコントロールを評価し、調査を完了できます。

ビジネス上の質問

このサブジェクト領域は、次のビジネス上の質問に回答できます。

• 承認者は、査定結果を受け入れましたか、却下しましたか、それとも情報を求めて返しましたか?

• 完了していないアセスメント・トランザクションの数はいくつですか。

• 定義済のアクティブ・キー・コントロールとは何ですか。

• バッチおよび即時アセスメントの結果はどのようになりますか。

• コントロール・テスト計画の結果はどのようになりますか。

• どのような評価バッチが定義されていますか。

• イベントに関連する結果は何ですか?

• リスクに関連するイベントおよび結果は何ですか?

• リスク・レコードに関連付けられた管理レコードの管理階層化とは何ですか。

• 特定のサーベイに使用されるサーベイ・テンプレートの名前は何ですか。

• サーベイ参加者のEメール・アドレスは何ですか。

• サーベイ参加者がレスポンスを送信したタイムスタンプは何ですか。

• 特定の調査に関連する質問および回答は何ですか?

• リスク・レコードのどのリスク分析が完了しましたか。

• どのリスク評価がリスク・レコードに対して完了しましたか?

• 評価に関連するサーベイの質問および回答は何ですか?

• オブジェクトに関連するサーベイの質問および回答は何ですか?

• どの処置計画がリスク・レコードに関連付けられていますか。

• アセスメントが完了およびクローズされたのはいつですか。

• どの評価が期限切れですか?

• アセスメント結果レコードの問題検証者/所有者として承認されるグループはどれですか。

• アセスメント結果にアクセス、表示、レビューおよび承認する権限があるのは、どのグループですか。

• レコード(プロセスやリスクなど)をレビューおよび承認する権限があり、適格なグループはどれですか。

• レコード(コントロールや問題など)に割り当てられ、適格な所有者、エディタおよび参照者のグループはどれですか。

• アセスメント・バッチに割り当てられる所有者、エディタおよび参照者のグループはどれですか。

• アセスメント・バッチに割り当てられた所有者、エディタおよび参照者は誰ですか。

• レコード(プロセスや制御など)に割り当てられた所有者、エディタおよび参照者は誰であり、適格ですか。

• アセスメント結果にアクセス、表示、レビューおよび承認する権限があるのは誰ですか。

• レコード(プロセスやリスクなど)をレビューおよび承認する権限があり、適格なのは誰ですか。

• アセスメント結果レコードの問題検証者/所有者は誰ですか。

ジョブ・ロール

次のジョブ・ロールは、このサブジェクト領域へのアクセスを保護します。

• 外部監査人

• リスク・アクティビティ・マネージャ

• リスク管理者

職務ロール

次の職務ロールは、このサブジェクト領域へのアクセスを保護します。

• 財務レポート・コンプライアンス・トランザクション分析職務

プライマリ・ナビゲーション

1) Financial Reportingコンプライアンス > アセスメント; 2) Risk Managementツール > サーベイ

時間レポート

このサブジェクト領域は、リスク管理アセスメント結果履歴をサポートします。

時間ディメンションは、選択したディメンションに応じて、コントロール、リスクまたはサーベイの作成日にリンクされます。

トランザクション粒度

該当なし

特別な考慮事項

パースペクティブおよびセキュリティ割当を収集するには、同期プログラムを実行する必要があります。