Bankprüfer

Der Bankprüfer verfügt über einen schreibgeschützten Arbeitsbereich zur Prüfung der Kontoaktivitäten, der Transaktionshistorie und der Auditrichtlinienbedingungen für die Bank und die teilnehmenden Organisationen.

Der Bankprüfer ist ein schreibgeschütztes Konto. Der Auditor kann keine Konten erstellen oder aktualisieren, Werte verschieben, Anforderungen genehmigen, Rollen synchronisieren oder das Setup ändern.

Bevor Sie Aufgaben für Bankprüfer abschließen können, müssen Sie über ein aktives Einzahlungstokenkonto verfügen, das mit Ihrem Wallet verknüpft ist. Sie müssen Mitglied der Anwendungsgruppe "Bankauditor" mit der zugewiesenen Buchrolle sein. Schließlich müssen Transaktionsdaten im konfigurierten Rich History Service gespeichert sein.

In der Regel führt der Bankprüfer Aufgaben in der folgenden Reihenfolge aus.

Bestätigen Sie die Auditoridentität, Organisation, Token und den Accountstatus.
Prüfen Sie die Organisations- und Accountstatuskarten.
Aktivieren Sie alle Audit-Policys, die zur Prüfung erforderlich sind.
Wählen Sie die entsprechende Organisations- oder Kontenhistoriensteuerung aus.
Wenden Sie Transaktionsfilter an, aktualisieren Sie die Historie und sortieren oder paginieren Sie die Ergebnisse.
Verwenden Sie Transaktions-ID, Zeitstempel, Betrag, Geschäftspartner und Resultat, um den Datensatz abzustimmen.
Exportieren Sie die sichtbare Historie, wenn eine Offlineprüfung erforderlich ist.

Audit-Policys

Mit Audit-Policys kann der Auditor Überprüfungskriterien für ungewöhnliche oder wichtige Aktivitäten definieren. Audit-Policys ändern keine Buchdaten und genehmigen keine Transaktionen oder lehnen sie ab. Sie müssen eine Policy aktivieren, bevor Sie die Policy-Parameter eingeben oder bearbeiten können.

Police	Parameter
Einzeltransferbetrag	Wählen Sie einen Vergleich wie >=, <= oder = aus, und geben Sie einen Betrag ein.
Anzahl der Transfers überschreitet	Geben Sie eine Inventur ein, und wählen Sie dann das Zeitfenster: Tag, Stunde, Wöchentlich oder Monatlich.
Gesamtbetrag des täglichen Transfers überschreitet	Geben Sie den Betragsschwellenwert ein.
Übertragungen auf bestimmte Konten	Wählen Sie die Konten.
Transfers von bestimmten Konten	Wählen Sie die Konten.

Mehrere vollständige, aktivierte Audit-Policys schränken die angezeigte Historie ein: Ein Datensatz muss jede zutreffende Bedingung erfüllen. Dies sind UI-Überprüfungskriterien und keine persistenten Buchregeln.

Transaktionsfilter

Nachdem Sie Datensätze aus einer Organisation oder Firmenhistorie geladen haben, können Sie mit den folgenden Filtern nach bestimmten Transaktionen suchen.

Filter	Parameter
Transaktions-ID	Geben Sie eine Vorgangs- oder Transaktions-ID ein.
Betrag	Wählen Sie einen Vergleich aus, und geben Sie einen Betrag ein.
Balance	Wählen Sie einen Vergleich aus, und geben Sie einen Saldo ein.
Transaktionstyp	Transaktionstyp auswählen.
Initiator	Geben Sie einen Benutzer- oder Organisationswert ein.
Account-ID	Geben Sie eine Konto-ID ein.
Zweck/Vermerk	Geben Sie den zu suchenden Text ein.
Startdatum/Enddatum	Wählen Sie das Anfangs- und Enddatum aus.

Wenn Sie eine Zeile mit der Transaktionshistorie auswählen, wird ein schreibgeschütztes Fenster Transaktionsdetails geöffnet, das die folgenden Felder enthält.

Abschnitt	Angezeigte Informationen
Übersicht	Transaktions-ID, Aufbewahrungs-ID, Zweck/Memo, Blocknummer, Transaktionszeit, Transaktionstyp, Betrag und Token-ID.
Von	Organisation, Benutzer-ID und Von Konto-ID. Die Von Partei zeigt `-` für eine Erstellungstransaktion an.
Bis	Organisation, Benutzer-ID und Bis Konto-ID. Die An Partei zeigt `-` für eine Abgangstransaktion an.

Fehlerbehebung

Wenn Daten fehlen, wählen Sie Aktualisierungshistorie aus, löschen Sie restriktive Filter, prüfen Sie den Datumsbereich, und bestätigen Sie den Historienservice und die Transaktions-ID. Wenn eine unerwartete Organisation oder Aktion sichtbar ist, prüfen Sie die zugewiesene Anwendungsgruppe und Berechtigungen des Accounts.