Auditor de institución financiera

El auditor de la institución financiera tiene un espacio de trabajo de solo lectura para revisar la actividad de la cuenta, el historial de transacciones y las condiciones de la política de auditoría para una sola institución financiera.

El auditor de la institución financiera es una cuenta de solo lectura. El auditor no puede crear ni actualizar cuentas, transferir valores, aprobar solicitudes, sincronizar roles ni cambiar la configuración.

Antes de completar las tareas de auditor de institución financiera, debe tener una cuenta CBDC activa. Debe ser miembro del grupo de aplicación Auditor de institución financiera para la organización.

Normalmente, el auditor de la institución financiera completa las tareas en el siguiente orden.

Amplíe las cuentas de la organización.
Seleccione una cuenta.
Revise o filtre las transacciones de la cuenta.
Abrir detalles de transacción cuando esté disponible.
Concilie los estados pendiente y terminal por ID de operación.

Políticas de auditoría

Las políticas de auditoría permiten al auditor definir criterios de revisión para actividades inusuales o importantes. Las políticas de auditoría no cambian los datos del libro mayor ni aprueban ni rechazan transacciones. Debe activar una política para poder introducir o editar los parámetros de política.

Política	Parámetros
Importe de transferencia único	Seleccione una comparación como >=, <= o = y, a continuación, introduzca un importe.
Número de transferencias que superan	Introduzca un recuento y, a continuación, seleccione la ventana de tiempo: Día, Una hora, Semanal o Mensual.
Importe total de transferencia diaria que supera	Introduzca el umbral de importe.
Cualquier transferencia a cuentas específicas	Seleccione la cuenta.
Cualquier transferencia desde cuentas específicas	Selección de las cuentas

Filtros de transacción

Después de cargar registros de una organización o un historial de cuentas, puede usar los siguientes filtros para buscar transacciones específicas.

Filtro	Parámetros
ID de transacción	Introduzca un identificador de operación o transacción.
Importe	Seleccione una comparación e introduzca un importe.
Saldo	Seleccione una comparación e introduzca un saldo.
Tipo de Transacción	Permite seleccionar un tipo de transacción.
Iniciador	Introduzca un valor de usuario u organización.
ID de cuenta	Introduzca un identificador de cuenta.
Finalidad/nota	Introduzca el texto que desea buscar.
Fecha de inicio / Fecha de finalización	Seleccione las fechas inicial y final.

Al seleccionar una fila del historial de transacciones, se abre una ventana de solo lectura Detalles de transacción, que incluye los siguientes campos.

Sección	Información mostrada
Resumen	ID de transacción, ID de retención, Propósito/nota, Número de bloque, Tiempo de transacción, Tipo de transacción, Importe e ID de token.
De	Organization (Organización), User ID (ID de usuario) y From Account ID (ID de cuenta de origen). El campo De parte muestra `-` para una transacción de creación.
A	Organización, ID de usuario e ID de cuenta de destino. La parte de destino muestra `-` para una transacción de baja.

Solución de problemas

Si los datos son incoherentes, refresque el historial. Si se muestran registros fuera de la organización asignada, informe de un problema de control de acceso. Si no se muestra el historial esperado, solicite al administrador de la plataforma que verifique las rutas y credenciales de ORDS.