Auditeur de l'institution financière

L'auditeur de l'institution financière dispose d'un espace de travail en lecture seule permettant de vérifier l'activité du compte, l'historique des transactions et les conditions de stratégie d'audit pour une seule institution financière.

L'auditeur de l'institution financière est un compte en lecture seule. L'auditeur ne peut pas créer ni mettre à jour des comptes, transférer des valeurs, approuver des demandes, synchroniser des rôles ou modifier la configuration.

Avant de pouvoir effectuer des tâches d'auditeur d'institution financière, vous devez avoir un compte CBDC actif. Vous devez être membre du groupe d'applications Auditeur de l'institution financière pour l'organisation.

En général, l'auditeur de l'institution financière effectue les tâches dans l'ordre suivant.

Développez les comptes de l'organisation.
Sélectionnez un compte.
Vérifiez ou filtrez les transactions du compte.
Ouvrir les détails de la transaction lorsqu'ils sont disponibles.
Rapprocher les états en attente et terminaux par ID d'opération.

Stratégies d'audit

Les stratégies d'audit permettent à l'auditeur de définir des critères de révision pour une activité inhabituelle ou importante. Les stratégies d'audit ne modifient pas les données du livre et n'approuvent ni ne rejettent les transactions. Vous devez activer une stratégie avant de pouvoir entrer ou modifier les paramètres de stratégie.

Police	Paramètres
Montant de transfert unique	Choisissez une comparaison telle que >=, <= ou =, puis entrez un montant.
Nombre de transferts dépassant	Entrez un nombre, puis choisissez la fenêtre de temps : Jour, Une heure, Hebdomadaire ou Mensuel.
Montant total du transfert quotidien supérieur	Saisissez le seuil de montant.
Tout transfert vers des comptes spécifiques	Sélectionnez les comptes concernés.
Tout transfert depuis des comptes spécifiques	Sélectionnez les comptes correspondants.

Filtres de transaction

Après avoir chargé des enregistrements à partir d'une organisation ou d'un historique de compte, vous pouvez utiliser les filtres suivants pour rechercher des transactions spécifiques.

Filtrer	Paramètres
ID de transaction	Entrez un identifiant d'opération ou de transaction.
Montant	Sélectionnez une comparaison et saisissez un montant.
Solde	Sélectionnez une comparaison et saisissez un solde.
Type de mouvement	Sélectionnez un type de transaction.
Initiateur	Saisissez une valeur d'utilisateur ou d'organisation.
ID de compte	Entrez un identifiant de compte.
Objet/Mémo	Saisissez le texte à rechercher.
Date de début/date de fin	Sélectionnez les dates de début et de fin.

La sélection d'une ligne d'historique des transactions ouvre une fenêtre de détails des transactions en lecture seule, qui comprend les champs suivants.

Section	Données affichées
Synthèse	ID de transaction, ID de retenue, Objet/Mémo, Numéro de bloc, Temps de transaction, Type de transaction, Montant et ID de jeton.
De	Organisation, ID utilisateur et ID compte d'origine. La partie d'origine affiche `-` pour une transaction de création.
A	Organisation, ID utilisateur et ID compte destinataire. La partie destinataire affiche `-` pour un mouvement de sortie.

Dépannage

Si les données sont incohérentes, actualisez l'historique. Si des enregistrements en dehors de l'organisation affectée s'affichent, signalez un problème de contrôle d'accès. Si l'historique attendu n'est pas affiché, demandez à l'administrateur de la plate-forme de vérifier les routages et les informations d'identification ORDS.