Revisore bancario
Il revisore bancario dispone di un'area di lavoro di sola lettura per la revisione dell'attività del conto, della cronologia delle transazioni e delle condizioni dei criteri di audit in tutta la banca e le organizzazioni partecipanti.
Il revisore bancario è un conto di sola lettura. Il revisore non può creare o aggiornare account, spostare valore, approvare richieste, sincronizzare ruoli o modificare l'impostazione.
Prima di poter completare i task del revisore bancario, è necessario disporre di un conto token di deposito attivo idoneo collegato al wallet. È necessario essere un membro del gruppo di applicazioni del revisore bancario con il ruolo libro contabile assegnato. Infine, devono essere memorizzati i dati delle transazioni nel servizio rich history configurato.
In genere, il revisore bancario completa i task nell'ordine seguente.
- Confermare l'identità, l'organizzazione, il token e lo stato dell'account dell'auditor.
- Esaminare le schede di stato dell'organizzazione e del conto.
- Abilitare i criteri di controllo necessari per la revisione.
- Selezionare il controllo organizzazione o cronologia account pertinente.
- Applicare i filtri delle transazioni, aggiornare la cronologia e ordinare o impaginare i risultati.
- Utilizzare l'ID transazione, l'indicatore orario, l'importo, la controparte e il risultato per riconciliare il record.
- Esporta la cronologia visibile quando è richiesta una revisione non in linea.
Criteri di audit
I criteri di audit consentono al revisore di definire i criteri di revisione per attività insolite o importanti. I criteri di audit non modificano i dati del libro contabile e non approvano o rifiutano le transazioni. È necessario abilitare un criterio prima di poter immettere o modificare i parametri del criterio.
| Criterio | Parametri |
|---|---|
| Importo trasferimento singolo | Scegliere un confronto, ad esempio >=, <= o =, quindi immettere un importo. |
| Numero di trasferimenti superiore a | Inserire un conteggio, quindi scegliere la finestra temporale: Giorno, Un'ora, Settimanale o Mensile. |
| Importo totale trasferimento giornaliero superiore a | Immettere la soglia importo. |
| Trasferimenti a conti specifici | Selezionare i conti |
| Trasferimenti da conti specifici | Selezionare i conti |
La combinazione di più criteri di controllo completi e abilitati consente di limitare la cronologia visualizzata: un record deve soddisfare ogni condizione applicabile. Si tratta di criteri di revisione dell'interfaccia utente, non di regole libro contabile persistente.
Filtri transazione
Dopo aver caricato i record da un'organizzazione o da una cronologia account, è possibile utilizzare i filtri riportati di seguito per trovare transazioni specifiche.
| Filtra | Parametri |
|---|---|
| ID transazione | Inserire un identificativo operazione o transazione. |
| Importo | Selezionare un confronto e immettere un importo. |
| Saldo | Selezionare un confronto e immettere un saldo. |
| Tipo di transazione | Selezionare un tipo di transazione. |
| Responsabile avvio | Immettere un valore per l'utente o l'organizzazione. |
| ID account | Specificare un identificativo conto. |
| Scopo/memoria | Immettere il testo da ricercare. |
| Data di inizio/Data di fine | Selezionare le date di inizio e fine. |
| Sezione | Informazioni visualizzate |
|---|---|
| Riepilogo | ID transazione, ID blocco, Scopo/memo, Numero blocco, Tempo transazione, Tipo transazione, Importo e ID token. |
| Da | Organizzazione, ID utente e ID conto - Da. Nel campo Parte - Da viene visualizzato - per una transazione di creazione. |
| A | Organizzazione, ID utente e ID conto - A. Nel campo Parte - A viene visualizzato - per una transazione di smobilizzo. |
Risoluzione dei problemi
Se mancano dati, selezionare Aggiorna cronologia, cancellare filtri restrittivi, verificare l'intervallo di date e confermare il servizio cronologia e l'ID transazione. Se è visibile un'organizzazione o un'azione imprevista, verificare il gruppo di applicazioni e le autorizzazioni assegnate all'account.