Revisore istituto finanziario

Il revisore dell'istituto finanziario dispone di un'area di lavoro di sola lettura per la revisione dell'attività del conto, della cronologia delle transazioni e delle condizioni dei criteri di audit per un singolo istituto finanziario.

Il revisore dell'istituto finanziario è un conto di sola lettura. Il revisore non può creare o aggiornare conti, trasferire valore, approvare richieste, sincronizzare ruoli o modificare la configurazione.

Prima di poter completare i task del revisore degli istituti finanziari, è necessario disporre di un conto CBDC attivo. È necessario essere membri del gruppo di applicazioni Auditor istituto finanziario per l'organizzazione.

In genere, il revisore degli istituti finanziari completa i task nell'ordine seguente.

Espandere gli account dell'organizzazione.
Selezionare un account.
Rivedere o filtrare le transazioni del conto.
Aprire i dettagli della transazione se disponibili.
Riconcilia stati in sospeso e terminali in base all'ID operazione.

Criteri di audit

I criteri di audit consentono al revisore di definire i criteri di revisione per attività insolite o importanti. I criteri di audit non modificano i dati del libro contabile e non approvano o rifiutano le transazioni. È necessario abilitare un criterio prima di poter immettere o modificare i parametri del criterio.

Criterio	Parametri
Importo trasferimento singolo	Scegliere un confronto, ad esempio >=, <= o =, quindi immettere un importo.
Numero di trasferimenti superiore a	Inserire un conteggio, quindi scegliere la finestra temporale: Giorno, Un'ora, Settimanale o Mensile.
Importo totale trasferimento giornaliero superiore a	Immettere la soglia importo.
Qualsiasi trasferimento a conti specifici	Selezionare i conti
Qualsiasi trasferimento da conti specifici	Selezionare i conti

Filtri transazione

Dopo aver caricato i record da un'organizzazione o da una cronologia account, è possibile utilizzare i filtri riportati di seguito per trovare transazioni specifiche.

Filtra	Parametri
ID transazione	Inserire un identificativo operazione o transazione.
Importo	Selezionare un confronto e immettere un importo.
Saldo	Selezionare un confronto e immettere un saldo.
Tipo di transazione	Selezionare un tipo di transazione.
Responsabile avvio	Immettere un valore per l'utente o l'organizzazione.
ID account	Specificare un identificativo conto.
Scopo/memoria	Immettere il testo da ricercare.
Data di inizio/Data di fine	Selezionare le date di inizio e fine.

Se si seleziona una riga della cronologia delle transazioni, viene visualizzata una finestra di sola lettura Dettagli transazione, che include i campi riportati di seguito.

Sezione	Informazioni visualizzate
Riepilogo	ID transazione, ID blocco, Scopo/memo, Numero blocco, Tempo transazione, Tipo transazione, Importo e ID token.
Da	Organizzazione, ID utente e ID conto - Da. Nel campo Parte - Da viene visualizzato `-` per una transazione di creazione.
A	Organizzazione, ID utente e ID conto - A. Nel campo Parte - A viene visualizzato `-` per una transazione di smobilizzo.

Risoluzione dei problemi

Se i dati non sono coerenti, aggiornare la cronologia. Se vengono visualizzati record esterni all'organizzazione assegnata, segnalare un problema di controllo dell'accesso. Se la cronologia prevista non viene visualizzata, chiedere all'amministratore della piattaforma di verificare gli instradamenti e le credenziali ORDS.