銀行監査人
銀行監査者には、銀行および参加組織全体の口座活動、トランザクション履歴および監査ポリシー条件をレビューするための読取り専用ワークスペースがあります。
銀行監査人は読取り専用口座です。監査者は、アカウントの作成や更新、値の移動、リクエストの承認、ロールの同期、設定の変更はできません。
銀行監査人タスクを完了する前に、ウォレットにリンクされている適格な有効な預金トークン口座が必要です。割り当てられた元帳ロールを持つ銀行監査者アプリケーション・グループのメンバーである必要があります。最後に、構成されたリッチ履歴サービスにトランザクション・データが格納されている必要があります。
通常、銀行監査者は次の順序でタスクを完了します。
- 監査者のアイデンティティ、組織、トークンおよびアカウント・ステータスを確認します。
- 組織およびアカウント・ステータス・カードをレビューします。
- レビューに必要な監査ポリシーを有効にします。
- 関連する組織またはアカウント履歴管理を選択します。
- トランザクション・フィルタを適用し、履歴をリフレッシュし、結果をソートまたはページ区切りします。
- トランザクションID、タイムスタンプ、金額、相手方および結果を使用してレコードを消し込みます。
- オフライン・レビューが必要な場合に、表示可能な履歴をエクスポートします。
監査ポリシー
監査ポリシーにより、監査者は異常なアクティビティまたは重要なアクティビティのレビュー基準を定義できます。監査ポリシーは、元帳データを変更せず、トランザクションを承認または却下しません。ポリシー・パラメータを入力または編集する前に、ポリシーを有効にする必要があります。
| ポリシー | パラメータ |
|---|---|
| 単一振替金額 | 「>= 」、「<= 」または「= 」などの比較を選択し、金額を入力します。 |
| 転送数が超過しています | 件数を入力し、時間ウィンドウ(「日」、「1時間」、「週次」または「月次」)を選択します。 |
| 日次振替合計金額超過 | 金額しきい値を入力します。 |
| 特定の勘定科目への移動 | 勘定科目を選択します。 |
| 特定のアカウントからの転送 | 勘定科目を選択します。 |
完全で有効化された複数の監査ポリシーが連携して、表示される履歴を絞り込みます。レコードは、適用可能な各条件を満たす必要があります。これらはUIレビュー基準であり、永続元帳ルールではありません。
トランザクション・フィルタ
組織またはアカウント履歴からレコードをロードした後、次のフィルターを使用して特定のトランザクションを検索できます。
| フィルタ | パラメータ |
|---|---|
| トランザクションID | 工程または取引識別子を入力してください。 |
| 金額 | 比較を選択し、金額を入力します。 |
| 残高 | 比較を選択し、残高を入力します。 |
| トランザクション・タイプ | トランザクション・タイプを選択します。 |
| イニシエータ | ユーザーまたは組織の値を入力します。 |
| アカウントID | アカウント識別子を入力してください。 |
| 目的/メモ | 検索する文字列を入力します。 |
| 開始日/終了日 | 開始日と終了日を選択します。 |
| セクション | 表示される情報 |
|---|---|
| 要約 | 「トランザクションID」、「保留ID」、「目的/メモ」、「ブロック番号」、「トランザクション時間」、「トランザクションの種類」、「金額」および「トークンID」。 |
| 開始 | 「組織」、「ユーザーID」および「アカウントID: 自」。作成トランザクションの場合、「パーティ: 自」に「- 」が表示されます。 |
| 至 | 「組織」、「ユーザーID」および「アカウントID: 至」。「パーティ: 至」には、除・売却取引の「- 」が表示されます。 |
トラブルシューティング
データがない場合は、[リフレッシュ履歴]を選択し、制限のあるフィルタをクリアして、日付範囲を確認し、履歴サービスとトランザクションIDを確認します。予期しない組織またはアクションが表示されている場合は、アカウントに割り当てられたアプリケーション・グループおよび権限を確認します。