은행 감사자
은행 감사자는 은행 및 참여 조직의 계정 활동, 거래 기록 및 감사 정책 조건을 검토하기 위한 읽기 전용 작업 영역을 가집니다.
은행 감사자는 읽기 전용 계정입니다. 감사자는 계정을 생성 또는 업데이트하거나, 값을 이동하거나, 요청을 승인하거나, 역할을 동기화하거나, 설정을 변경할 수 없습니다.
은행 감사자 태스크를 완료하려면 먼저 전자 지갑에 연결된 적격 활성 예금 토큰 계정이 있어야 합니다. 지정된 원장 역할이 있는 은행 감사자 애플리케이션 그룹의 구성원이어야 합니다. 마지막으로 구성된 서식 있는 내역 서비스에 트랜잭션 데이터가 저장되어 있어야 합니다.
일반적으로 은행 감사자는 다음 순서로 태스크를 완료합니다.
- 감사자 ID, 조직, 토큰 및 계정 상태를 확인합니다.
- 조직 및 계정 상태 카드를 검토합니다.
- 검토에 필요한 감사 정책을 사용으로 설정합니다.
- 관련 조직 또는 계정 기록 제어를 선택합니다.
- 트랜잭션 필터를 적용하고, 내역을 새로 고치고, 결과를 정렬 또는 페이지 매김합니다.
- 트랜잭션 ID, 시간 기록, 금액, 거래 상대 및 결과를 사용하여 레코드를 조정합니다.
- 오프라인 검토가 필요한 경우 표시되는 내역을 익스포트합니다.
감사 정책
감사 정책을 통해 감사자는 비정상적이거나 중요한 활동에 대한 검토 기준을 정의할 수 있습니다. 감사 정책은 원장 데이터를 변경하지 않으며 거래를 승인 또는 거부하지 않습니다. 정책 매개변수를 입력하거나 편집하려면 먼저 정책을 사용으로 설정해야 합니다.
| 정책 | 매개변수 |
|---|---|
| 단일 이체 금액 | >=, <= 또는 =와 같은 비교를 선택한 다음 금액을 입력합니다. |
| 초과 이전 수 | 개수를 입력한 다음 시간 창(일, 시간, 주별 또는 월별)을 선택합니다. |
| 일일 이전 총 금액 초과 | 금액 임계값을 입력합니다. |
| 특정 계좌로 이체 | 계정을 선택합니다. |
| 특정 계정에서 이체 | 고객사를 선택합니다. |
다중 완전하고 사용으로 설정된 감사 정책은 함께 작동하여 표시된 내역을 좁힙니다. 즉, 레코드가 해당되는 각 조건을 충족해야 합니다. 지속 원장 규칙이 아닌 UI 검토 기준입니다.
거래 필터
조직 또는 계정 이력에서 레코드를 로드한 후 다음 필터를 사용하여 특정 트랜잭션을 찾을 수 있습니다.
| 필터 | 매개변수 |
|---|---|
| 트랜잭션 ID | 공정 또는 트랜잭션 식별자를 입력하십시오. |
| 금액 | 비교를 선택하고 금액을 입력합니다. |
| 균형 | 비교를 선택하고 잔액을 입력합니다. |
| 트랜잭션 유형 | 트랜잭션 유형을 선택합니다. |
| 개시자 | 사용자 또는 조직 값을 입력하십시오. |
| 계정 ID | 계정 식별자를 입력하십시오. |
| 목적/메모 | 검색할 텍스트를 입력하십시오. |
| 시작 날짜/종료 날짜 | 시작 및 종료 일자를 선택합니다. |
| 섹션 | 표시된 정보 |
|---|---|
| 요약 | 트랜잭션 ID, 보유 ID, 목적/메모, 블록 번호, 트랜잭션 시간, 트랜잭션 유형, 금액 및 토큰 ID |
| 시작 | 조직, 사용자 ID 및 계정 ID: 부터 시작 당사자는 생성 트랜잭션에 대해 -를 표시합니다. |
| 종료 | 조직, 사용자 ID 및 대상 계정 ID 대상 당사자는 처분 트랜잭션에 대해 -를 표시합니다. |
문제 해결
데이터가 누락된 경우 새로고침 기록을 선택하고 제한적인 필터를 지우고 일자 범위를 확인한 다음 기록 서비스 및 트랜잭션 ID를 확인합니다. 예상치 않은 조직 또는 작업이 표시되면 계정의 지정된 애플리케이션 그룹 및 권한을 확인합니다.