アセスメント計画の作成または編集

アセスメント計画では、アセスメント・テンプレートを指定してその値を継承しますが、アセスメント用のプライマリ・オブジェクトのインスタンスを選択して焦点を絞り込みます。また、査定者によって完了するサーベイを指定することもできます。

2つの方法のいずれかを使用してページを開き、アセスメント計画を作成します。

「リスク管理」スプリングボードから「アセスメント計画の作成」クイック処理を選択します。(使用可能なクイック処理の数によっては、スプリングボードで「表示を増やす」オプションを選択する必要がある場合があります。)
「アセスメント」作業領域で「アセスメント計画」タブを選択し、「アセスメント計画」ページを開きます。次に、「作成」アイコンを選択します。

アセスメント計画を編集するには、「アセスメント計画」ページを開き、計画を表す行を選択し、「編集」アイコンを選択します。または、計画の名前をクリックし、その詳細を表示するページで、「処理」>「計画の編集」をクリックします。

アセスメント計画を操作する場合:

「詳細」パネルで、次の値を設定または変更します。
- 計画の名前、および摘要(オプション)。
- 計画の基になるテンプレート。これは、計画の作成時にのみ選択できます。計画を保存または送信すると、この値は変更できなくなります。
  
  計画は、選択したテンプレートからアクティビティ・タイプを継承します。プロセス・アセスメントまたはコントロール・アセスメントに適用される計画の場合、アクティビティ・タイプはオブジェクト・レコードに対して選択された範囲内の値に関連付けられ、バッチに含めることができるレコードを決定する役割を果たします。アクティビティ・タイプが「監査テスト」の場合は、範囲内の監査テスト値が選択されているプロセス・レコードまたは制御レコードのみが返されます。他のアクティビティ・タイプの場合、計画は、範囲内のアセスメント値が選択されているレコードのみを返します。
- ステータス(「アクティブ」か「非アクティブ」のいずれか)。ステータスは、計画の編集時にのみ変更できます。計画を作成すると、計画は自動的にアクティブになり、「ステータス」フィールドは表示されません。
「テンプレート・アクティビティ」パネルには、計画に対して選択したテンプレート内のアセスメント・アクティビティの行が表示されます。このアクティビティについて、査定者が完了するサーベイを選択できます。
- グリッドでアクティビティ(行)を選択し、「編集」をクリックします。
- 「サーベイ・テンプレート」ダイアログで、必要なサーベイ・テンプレートを選択します。
オプションで、「選択基準」パネルを使用して、プライマリ・オブジェクトのインスタンスを選択するフィルタを作成します。各フィルタは、事前定義された属性、事前定義された演算子のセットの1つ、およびフィルタを完了する値で構成されます。たとえば、「名前」属性の行で、「次で始まる」演算子を選択し、「属性値」として文字列を入力して、入力した文字列で始まる名前を持つオブジェクトを検索します。
「観点選択および割当基準」パネルを使用して、観点値を選択します。
- デフォルトでは、「観点なし」チェックボックスが選択されています。選択したままにすると、計画では、観点値が割り当てられていないプライマリ・オブジェクトのレコードのみが返されます。
- 「観点なし」チェックボックスの選択を解除する場合は、「追加」をクリックして「観点基準の選択」ダイアログを開きます。アセスメントするオブジェクトのタイプ(プロセス、リスクまたはコントロール)にマップされた階層が表示されます。観点階層を選択し、この観点階層から任意の数の値を選択します。追加の階層から値を選択する場合は、これを繰り返します。推奨される制限は4です。計画は、選択した値に関連付けられたプライマリ・オブジェクトのインスタンスのみを返します。
- 観点値を選択した場合は、「重複レコードを含める」チェックボックスを選択するか、選択を解除します。これにより、プライマリ・オブジェクトのインスタンスごとに、割り当てられた観点値ごとに1つずつ、複数のアセスメント・レコードを生成するかどうかが決まります。
「追加基準」パネルには、管理層別値に対応する一連のチェックボックスが含まれています。デフォルトでは、すべて階層化値が選択されています。各値をクリアするのは、その値に割り当てられたコントロールを除外する場合のみです。
「選択項目のプレビュー」オプションを使用して、設定した基準によって返されるオブジェクトを確認します。これは「選択基準」パネルで使用できますが、このパネルおよび「観点選択および割当基準」パネルと「追加基準」パネルの設定にも適用されます。

計画に基準を設定した後、その計画から開始されたすべてのアセスメント・バッチについて基準を変更できます。
アセスメント計画を保存または送信します。