財務レポート・コンプライアンスのレコードの状態およびステータス

オブジェクト・レコードを作成または編集すると、ある状態およびステータスから別の状態に移行します。

レコードの処理中にステータス値を選択します。これらの値は、レコードのアクティブ化や非アクティブ化など、レコードの処理内容を反映しています。
アプリケーションによって状態値が割り当てられます。ユーザーがレコードを送信するたびに、ワークフローでレコードに到達したステージを反映して状態が変化します。状態は、誰がレコードを使用する権利があるかを判断できるという点で、セキュリティに関連しています。たとえば、状態が「レビュー中」の場合、レビュー担当者として承認されたユーザーのみが操作できます。

ノート:

一部のオブジェクトにはステータス値がありますが、状態値はセキュリティ・システムの外部にあるため、ありません。また、一部のオブジェクトには状態値がありますが、ステータス値がありません。しかし、ほとんどのオブジェクトには両方があります。

通常、オブジェクト・レコードを直接操作するために状態値を把握する必要はありませんが、オブジェクト・レコードをリストするページとOracle Transaction Business Intelligence (OTBI)で作成する分析の両方で、状態値とステータス値を使用してレコードをフィルタできます。

オブジェクト・レコードに適用される状態とステータスを次に示します。

プロセス、リスクおよび管理

任意の状態のプロセス、リスクまたはコントロールの場合、ユーザーは「アクティブ」または「非アクティブ」のいずれかのステータスを選択できます。これらのオブジェクトには、次の状態が適用されます。

新規: レコードが作成および保存されましたが、送信されていません。レコードはアセスメント・バッチに含める資格がありません。
編集中: レコードが更新されて保存されましたが、更新は送信されていません。レコードはアセスメント・バッチに含める資格がありません。
レビュー中: レコードが送信され、レビュー担当者がレコードに対して承認され、その個人のレビューが進行中です。レコードはアセスメント・バッチに含める資格がありません。
承認待ち: ユーザーが、別のユーザーが承認者として承認されているレコードを送信しました。レコードにレビュー担当者がいる場合、そのユーザーはレコードを受諾しています。承認者のレコードの調査が進行中です。レコードはアセスメント・バッチに含める資格がありません。
却下済: レビュー担当者または承認者のいずれかがレコードを却下しました。送信したユーザーは、変更して再送信できます。レコードはアセスメント・バッチに含める資格がありません。
レビュー中の情報の要求または承認待機中の情報の要求: レビュー担当者または承認者が、送信したユーザーにレコードを返し、詳細情報を要求しています。送信者はリクエストに応答できますが、レコードを編集できません。レコードはアセスメント・バッチに含める資格がありません。
承認済: レコードが送信され、それ以上の処理は必要ありません。レコードはアセスメント・バッチに含めることができます。

改善計画、イベントおよび結果

プロセス、リスクおよびコントロールに適用される状態およびステータスは、改善計画にも適用されます。違いは、プロセス、リスクおよびコントロールのみがアセスメント可能であるため、レコードがアセスメントに適格かどうかに関する記述は改善計画に適用されないことです。

イベントまたは結果のステータスは「アクティブ」または「非アクティブ」ですが、状態値はこれらのオブジェクトには適用されません。

アセスメント

アセスメント・テンプレートまたはアセスメント計画のステータスは、「アクティブ」または「非アクティブ」です。状態値はこれらのオブジェクトには適用されません。

アセスメント・バッチおよびレコード(バッチ内の個々のアセスメント)にはステータス値はありませんが、次の状態値があります。

レコード・セキュリティの確定: アセスメント・バッチの開始時に、オーナーはバッチ自体に適用されるステップを完了し、「アセスメント・レコード・セキュリティの保存および定義」オプションを選択しました。これにより、バッチに属する個々のアセスメントのレコードが作成されます。オーナーは、ユーザーのセキュリティを定義し、査定者としてユーザーを認可し、各レコードのレビュー担当者、承認者およびビューアを潜在的に承認する必要があります。
有効: アセスメント・バッチが完全に開始されました。
新規: これは、アセスメント・バッチとアセスメント・レコードに対して異なる意味を持ちます。バッチに適用されると、この状態は開始が開始されたことを示しますが、バッチを開始するオーナーは、レコード・セキュリティの確定状態に達する前にドラフトを保存しました。アセスメント・レコードに適用されると、この状態は、レコードをアセスメントする権限がある個人がワークリストを受信したことを示します。
レビュー中: 査定者は、別のユーザーがレビュー担当者として承認され、レビューが進行中であるアセスメント・レコードの作業を完了しました。
承認待ち: 査定者は、別のユーザーが承認者として承認されているアセスメント・レコードに対する作業を完了しました。アセスメントにレビュー担当者がいる場合、その担当者はアセスメントを受諾しました。承認者はアセスメントを受け入れるかどうかを決定します。
否認済: レビュー担当者または承認者のいずれかがアセスメント・レコードを否認しました。アセスメントを編集できる査定者に戻ります。
編集中: アセスメント・レコードが否認され、査定者がアセスメント・レコードを改訂、保存およびクローズします。査定者がアセスメントをレビュー済または承認済にするには、アセスメントを送信する必要があります。
レビュー中の情報の要求または承認待機中の情報の要求: レビュー担当者または承認者が査定者にアセスメント・レコードを返し、詳細情報を要求しました。査定者は情報の要求に応答できますが、アセスメントを編集できません。
完了: アセスメント・レコードは完了しています。査定者は作業を終了し、レビュー担当者が承認されている場合はアセスメントを受け入れ、承認者が承認されている場合はアセスメントを受け入れました。追加の処理は実行できません。
取消済: これは、アセスメント・バッチとアセスメント・レコードに対して異なる意味を持ちます。この状態は、バッチに適用されると、アセスメント・オーナーがバッチ全体とそのアセスメント・レコードを取り消したことを示します。バッチのセキュリティは変更できますが、他の編集はできません。この状態は、アセスメント・レコードに適用されると、アセスメント・バッチのオーナーがそのレコードを取り消したことを示します。作業は、バッチに属する他のアセスメント・レコードで続行されます。
クローズ済: アセスメント・オーナーがバッチをクローズします。これは、すべてのアセスメント・レコードの結果が送信されると発生します。バッチがクローズされると、オーナーはアセスメント・バッチ・セキュリティを編集できますが、他の処理は実行できません。
アーカイブ済 - クローズ済: バッチをクローズすると、アセスメント・オーナーはバッチをアーカイブします。バッチおよびそのアセスメント・レコードは表示できますが、編集できません。
アーカイブ済 - 取消済: バッチを取り消すと、アセスメント・オーナーはバッチをアーカイブします。バッチおよびそのアセスメント・レコードは表示できますが、編集できません。

サーベイ

ステータス値はサーベイには適用されません。ただし、次の状態値は、参加者がサーベイに応答できるかどうかを決定します。

応答に対してオープン: サーベイの参加者は、質問に応答できます。サーベイ作成時のデフォルトの状態です。
応答に対してクローズ: サーベイのオーナーがサーベイを再オープンしないかぎり、サーベイの参加者はその質問に応答できません。この状態は「ソフト・クローズ」とも呼ばれます。
クローズ済: サーベイの参加者は質問に応答できず、サーベイを再オープンできません。この状態は「ハード・クローズ」とも呼ばれます。この状態のサーベイは表示専用です。

問題

問題レコードに適用される状態値は、ユーザーが選択したステータス値によって異なります。ステータスには、次の値があります。

オープン: 問題がログに記録されましたが、それについて何かを行う必要があるかどうかはまだ決定されていません。
改善中: 問題を修正する必要があるという決定が行われ、作業で修正が開始されました。
保留中: 問題の解決作業は延期されます。
クローズ済: 問題の解決に関与するユーザーは、それ以上の作業を行わないことを提案します。

ユーザーが「オープン」、「改善中」または「保留中」ステータス値を選択すると、問題は次の状態のいずれかになります。

レポート済: 問題が作成され、検証が必要です。ただし、ユーザーが問題検証者として認可されていないオブジェクト・レコードに対して問題が発生した場合、問題は「承認済」状態(レポート済状態はスキップされます)に直接移動します。
承認済: 問題はアクティブに作業中です。
編集中: 問題レコードが更新および保存されましたが、送信されていません。
レビュー中: 別のユーザーがレビュー担当者として承認され、レビューが進行中の問題レコードの更新をユーザーが送信しました。
承認待ち: ユーザーは、別のユーザーが承認者として承認されている問題レコードの更新を送信しました。問題にレビュー担当者がある場合は、その担当者が問題を受け入れました。承認者は、問題の更新を受け入れるかどうかを決定します。
レビュー中の情報の要求または承認待機中の情報の要求: レビュー担当者または承認者が、レビュー担当者を送信したユーザーに追加情報を要求しました。そのユーザーは情報の要求に応答できますが、問題を編集することはできません。
却下済: ユーザーが問題の更新を送信し、別のユーザーが問題のレビュー担当者または承認者として承認され、そのユーザーが更新を拒否しました。更新を送信したユーザーは、問題を変更および再送信できます。

ユーザーが「クローズ済」ステータスを選択すると、問題は次の状態のいずれかになります。

クローズ済 - レビュー中: ユーザーがレビュー担当者として承認されている問題に対して「クローズ済」ステータスが選択されました。その人は、問題をクローズする決定をレビューしています。
クローズ済 - 承認待ち: ユーザーが承認者として承認されている問題に対して「クローズ済」ステータスが選択されました。その人がクローズを承認するかどうかを決定します。
クローズ済 - レビュー中の情報の要求: ユーザーがレビュー担当者として承認されている問題に対して「クローズ済」ステータスが選択されました。その人は、クローズを正当化する情報を要求しています。問題を送信したユーザーは、情報の要求に応答できますが、問題を編集することはできません。
クローズ済 - 承認中の情報の要求: ユーザーが承認者として承認されている問題に対して「クローズ済」ステータスが選択されました。その人は、クローズを正当化する情報を要求しています。問題を送信したユーザーは、情報の要求に応答できますが、問題を編集することはできません。
最終クローズ: 問題はクローズされており、更新できなくなります。