Vordefinierte Berichte im Modul "Abstimmungscompliance"

Vordefinierte Berichte stehen Serviceadministratoren für die meisten Ihrer Reportinganforderungen zur Verfügung und sind ein hilfreicher Startpunkt für die Berichterstellung.

Vordefinierte Berichte sind unabhängig davon verfügbar, ob Sie eine Beispielanwendung verwenden oder eine neue Anwendung erstellen. In der Beispielanwendung werden auch einige zusätzliche Berichte bereitgestellt. Sie können die Abfrage, mit der der Bericht erstellt wurde, prüfen und die Parameter anzeigen.

Note:

Um Berichtsfehler zu vermeiden, müssen Sie die erforderlichen Parameter eingeben.

Table 23-1 Reconciliation Manager - Meldet erforderliche Parameter

Bericht	Beschreibung	Erforderliche Parameter
Saldo nach Kontentyp	Zeigt die wichtigsten Abstimmungsmetriken nach Kontentyp gruppiert an.	Periode – Gibt an, welche Periodendaten verwendet werden. Währungsgruppe – Gibt für jeden Währungsbetrag an, aus welcher Währungsgruppe Daten ausgewählt werden sollen. Kurstyp - Gibt an, welcher Kurstyp für die Währungsumrechnung verwendet werden soll. Währung – Gibt an, in welche Währung Werte umgerechnet werden soll. Optional: Risikoeinschätzung - Ermöglicht Benutzern das Filtern nach Risikoeinschätzung.
Saldo nach Organisationseinheit	Zeigt die wichtigsten Abstimmungsmetriken nach Organisationseinheit gruppiert an.	Periode – Gibt an, welche Periodendaten verwendet werden. Währungsgruppe – Gibt für jeden Währungsbetrag an, aus welcher Währungsgruppe Daten ausgewählt werden sollen. Kurstyp - Gibt an, welcher Kurstyp für die Währungsumrechnung verwendet werden soll. Währung – Gibt an, in welche Währung Werte umgerechnet werden soll. Optional: Risikoeinschätzung - Nach Risikoeinschätzung filtern.
Abstimmungscomplianceanalyse	Zeigt die wichtigsten Compliancemetriken nach Benutzer an.	Periode – Nur die Daten für die ausgewählte Periode werden angezeigt. Optional: Mindestverspätung (%) – Bietet Benutzern die Möglichkeit, einen Schwellenwert zum Filtern der angezeigten Datensätze anzugeben. Beispiel: Wenn der Benutzer 10 eingibt, werden nur Benutzer im Bericht angezeigt, die mindestens 10 % ihrer Abstimmungen verspätet abgeschlossen haben.
Ungültige Profile	Zeigt die ungültigen Profile und die Ursachen für ihre Ungültigkeit an.	N/V
Verspätete Abstimmungen	Zeigt die Abstimmungen an, die derzeit entweder für die Rolle "Ersteller" oder für eine Rolle auf Prüferebene verspätet sind.	Periode – Nur die Daten für die ausgewählte Periode werden angezeigt.
Fehlende Abstimmungen	Zeigt die Profile an, die in der Periode vorhanden sein sollten, aber nicht vorhanden sind (entweder weil sie nicht in die Periode kopiert wurden oder weil sie kopiert und gelöscht wurden). Dass sie vorhanden sein sollten, wird dadurch bestimmt, ob die Häufigkeit des Profils mit der Häufigkeit der Periode übereinstimmt. Der Bericht schließt inaktive Profile aus.	Periode – Nur die Daten für die ausgewählte Periode werden angezeigt.
Fälligkeitsanalyse für offene Abstimmungen	Analysiert die Verspätung von Abstimmungen, die noch ausstehen (Status ungleich "Geschlossen"). Es werden nur Abstimmungen, die nicht geschlossen sind, in den Bericht aufgenommen, und die Verspätung wird mit dem Abstimmungsenddatum analysiert (das der letzten Workflowrolle zugeordnete Fälligkeitsdatum). Alle Abstimmungen, die noch ausstehen und deren Enddatum vor dem Ausführungsdatum des Berichts liegt, werden aufgenommen. Der Bericht besteht aus den folgenden Abschnitten: Alle Perioden: Zeigt die Kennzahlen an, die allen Perioden zugeordnet sind, die qualifizierende Abstimmungen aufweisen. Nach Periode: Zeigt für jede Periode mit qualifizierenden Abstimmungen einen separaten Abschnitt mit den Kennzahlen für die jeweilige Periode an.	Währungsgruppe – Gibt an, aus welcher Währungsgruppe Daten ausgewählt werden sollen. Kurstyp - Gibt an, welcher Kurstyp für die Währungsumrechnung verwendet werden soll. Währung – Gibt an, in welchen Währungscode die Werte umgerechnet werden sollen. Fälligkeitsprofil – Ermöglicht die Festlegung eines Fälligkeitsprofils, das beim Darstellen der Transaktionen im Diagramm verwendet werden soll. Optional: Kontentyp – Anzuzeigende Kontentypen auswählen.
Abstimmungsperformanceanalyse nach Organisationseinheit	Zeigt die wichtigsten Compliancemetriken nach Organisationseinheit an. Eine Abstimmung wird für jeden zugewiesenen Workflow einmal gezählt, und die letzte Workflowaktion erhält Vorrang. Beispiel: Wenn eine Abstimmung zweimal vorbereitet wird (weil sie nach der ersten Zertifizierung abgelehnt wurde), wird die zweite Zertifizierung in die Metriken aufgenommen.	Periode – Nur die Daten für die ausgewählte Periode werden angezeigt.
Profilaudittrail	Zeigt die Änderungen an, die während eines von einem Benutzer ausgewählten Datumsbereichs an Profilen vorgenommen wurden.	Von Datum – Zeigt eine Kalenderauswahl an, in der Benutzer das Startdatum auswählen können. Bis Datum – Zeigt eine Kalenderauswahl an, in der Benutzer das Enddatum auswählen können. Optional: Account-ID – Ermöglicht dem Benutzer die Auswahl von an einem Konto vorgenommenen Änderungen. Optional: Geändert von – Ermöglicht dem Benutzer die Auswahl von Datensätzen, die durch den ausgewählten Benutzer geändert wurden. Optional: Feld geändert – Ermöglicht dem Benutzer die Auswahl von an einem Feld vorgenommenen Änderungen.
Abstimmungsaudittrail	Zeigt die Änderungen an, die während eines von einem Benutzer ausgewählten Datumsbereichs an Abstimmungen vorgenommen wurden.	Von Datum – Zeigt eine Kalenderauswahl an, in der Benutzer das Startdatum auswählen können. Bis Datum – Zeigt eine Kalenderauswahl an, in der Benutzer das Enddatum auswählen können. Optional: Account-ID – Ermöglicht dem Benutzer die Auswahl von an einem bestimmten Konto vorgenommenen Änderungen. Optional: Geändert von – Ermöglicht dem Benutzer die Auswahl von Datensätzen, die durch den ausgewählten Benutzer geändert wurden. Optional: Feld geändert – Ermöglicht dem Benutzer die Auswahl von an einem bestimmten Feld vorgenommenen Änderungen.
Abstimmungsergebnis	Stellt eine Analyse der Größe des Quellsystemsaldos in drei Kategorien bereit: Vollständig abgestimmt – Der Status der Abstimmung lautet "Geschlossen", und es gibt keine Anpassungen an das Quellsystem. Abgestimmt, aber noch offene Elemente vorhanden – Der Status der Abstimmung lautet "Geschlossen", aber es gibt Anpassungen an das Quellsystem. Nicht abgestimmt – Der Status der Abstimmung ist ungleich "Geschlossen".	Periode – Gibt an, welche Periodendaten verwendet werden. Währungsgruppe – Gibt für jeden Währungsbetrag an, aus welcher Währungsgruppe Daten ausgewählt werden sollen. Kurstyp - Gibt an, welcher Kurstyp für die Währungsumrechnung verwendet werden soll. Währung – Gibt an, in welche Währung Werte umgerechnet werden soll. Optional: Segment 1 und Segment 2 - Nach Kontensegment 1 oder Kontensegment 2 filtern. Erstellen Sie einen benutzerdefinierten Bericht, wenn Sie weitere Segmente zum Filtern benötigen. Optional: Risikoeinschätzung - Nach Risikoeinschätzung filtern.
Abstimmungstrendanalyse	Zeigt ein Liniendiagramm an, das den Wert eines ausgewählten Attributs für den Abstimmungssaldo über einen Zeitraum von zwölf Perioden wiedergibt.	Periode – Gibt an, welche Periodendaten verwendet werden. Konto-ID Attribut – Ein Attribut auswählen. Anpassungen an Quellsystem, Anpassungen an Untersystem, Verspätete Abstimmungen, Verspätete Vorbereitungen, Verspätete Prüfungen, Quellsystemsaldo, Untersystemsaldo, Ungeklärte Differenz. Währungsgruppe - Gibt an, aus welcher Währungsgruppe Daten ausgewählt werden sollen. Kurstyp - Gibt an, welcher Kurstyp für die Währungsumrechnung verwendet werden soll. Währung – Gibt an, in welchen Währungscode die Werte umgerechnet werden sollen.
Abgelehnte Abstimmung	Zeigt die Liste der Abstimmungen an, die von einer Rolle auf Prüferebene abgelehnt wurden.	Periode – Gibt an, welche Periodendaten verwendet werden.
Transaktionsfälligkeitsanalyse	Zeigt ein Tortendiagramm an, das die Anzahl und den Wert von ausgewählten Abstimmungstransaktionen nach Fälligkeitsgruppe gruppiert wiedergibt.	Periode – Gibt an, welche Periodendaten verwendet werden. Fälligkeitsprofil – Ermöglicht die Festlegung eines Fälligkeitsprofils, das beim Darstellen der Transaktionen im Diagramm verwendet werden soll. Transaktionstyp - Wählen Sie den Transaktionstyp für den Bericht aus (Anpassungen an Quellsystem, Anpassungen an Untersystem, Saldoklärungen oder Abweichungsanalyse). Währungsgruppe – Gibt an, aus welcher Währungsgruppe Daten ausgewählt werden sollen. Kurstyp - Gibt an, welcher Kurstyp für die Währungsumrechnung verwendet werden soll. Währung – Gibt an, in welchen Währungscode die Werte umgerechnet werden sollen.
Benutzer mit verspäteten Abstimmungen	Zeigt nach Benutzername gruppiert die Anzahl der Abstimmungen an, die entweder für die Rolle "Ersteller" oder für eine Rolle auf Prüferebene verspätet sind.	Periode – Gibt an, welche Periodendaten verwendet werden.
Währungskurse	Zeigt die in Account Reconciliation definierten Währungskurse an.	Periode - Bestimmt die Periode, für die Währungskurse angezeigt werden. Wenn keine Periode ausgewählt ist, bleibt der generierte Bericht leer. Optional: Kurstyp - Bestimmt den Kurstyp, für den Währungskurse angezeigt werden. Wenn kein Kurstyp ausgewählt ist, enthält der Bericht Daten zu allen Kurstypen.
Abstimmungskommentare	Zeigt alle Kommentare für Abstimmungen an. Für jeden Kommentar in einer Abstimmung wird eine Zeile angezeigt.	Periode - Bestimmt die Periode, für die Abstimmungskommentare angezeigt werden. Optional: Konto-ID - Bestimmt die Konto-ID, für die Abstimmungskommentare angezeigt werden. Ist keine Konto-ID ausgewählt, enthält der Bericht Daten für alle Konto-IDs.

In der Beispielanwendung vorhandene zusätzliche vordefinierte Berichte

In der Beispielanwendung gibt es drei Kategorien (oder Berichtsgruppen), die vordefinierte Berichte enthalten:

Compliancereporting
Abstimmungsmanager (Hierbei handelt es sich um dieselben vordefinierten Berichte wie oben beschrieben.)
Abweichungsanalyse

Table 23-2 Berichtsgruppe "Compliancereporting" - Erforderliche Parameter

Bericht	Erforderliche Parameter
Große ungeklärte Differenz	Periode – Gibt an, welche Periodendaten verwendet werden.
Fälligkeitsverletzungen	Periode – Gibt an, welche Periodendaten verwendet werden.
IC nicht ausgeglichen	Periode – Gibt an, welche Periodendaten verwendet werden.
Warnungen	Periode – Gibt an, welche Periodendaten verwendet werden.

Table 23-3 Berichtsgruppe "Abweichungsanalyse" - Erforderliche Parameter

Bericht	Erforderliche Parameter
Detaillierte Abweichungsanalyse	Periode – Gibt an, welche Periodendaten verwendet werden.
Abweichungsanalyseübersicht	Periode – Gibt an, welche Periodendaten verwendet werden.