Geração de Relatórios Predefinidos na Conformidade da Reconciliação

Os relatórios predefinidos (listados abaixo) estão disponíveis para Administradores do Serviço na maioria das suas necessidades de geração de relatórios. Eles são um ponto de partida útil para a criação de relatórios. Esses relatórios estarão disponíveis quer você esteja usando o aplicativo de amostra ou criando um novo aplicativo. Você pode revisar a consulta usada para criar o relatório e ver os parâmetros.

Há também alguns relatórios adicionais fornecidos no aplicativo de amostra listados na seção a seguir.

Além disso, você pode criar relatórios personalizados. Consulte Geração de Relatórios Personalizados

Nota:

Para evitar erros de relatório, informe os parâmetros obrigatórios.

Tabela 16-1 Reconciliation Manager — Parâmetros Obrigatórios de Relatório

Relatório Descrição Parâmetros Obrigatórios
Tipo de Saldo por Conta

Exibe as principais métricas de reconciliação agrupadas por tipo de conta.

  • Período––Determina quais dados do período são usados.

  • Bucket de moeda––Determina qual bucket de moeda deve ser selecionado de cada um dos valores de moeda.

  • Tipo de Taxa––Determina qual tipo de taxa será usado no cálculo de conversão de moeda.

  • Moeda––Determina em quais valores de moeda devem ser convertidos.

  • Opcional: Classificação de Risco––Permite que os usuários filtrem por classificação de risco.

Saldo por Unidade Organizacional

Exibe as principais métricas de reconciliação agrupadas por unidade organizacional.

  • Período––Determina quais dados do período são usados.

  • Bucket de moeda––Determina quais dados do bucket de moeda devem ser selecionados de cada valor de moeda.

  • Tipo de Taxa––Determina qual tipo de taxa será usado no cálculo de conversão de moeda.

  • Moeda––Determina em quais valores de moeda devem ser convertidos.

  • Opcional: Classificação de Risco––Filtra por classificação de risco.

Análise de Conformidade da Reconciliação

Exibe as principais métricas de conformidade por usuário.

  • Período––Os dados são exibidos apenas para o período selecionado.

  • Opcional: % Mínima de Atraso––Permite que os usuários forneçam um limite que filtre os registros a serem exibidos. Por exemplo, se o usuário informar 10, serão exibidas no relatório somente os usuários com 10% ou mais de suas reconciliações concluídas com atraso.

Perfis Inválidos

Exibe os perfis inválidos e os motivos da invalidez.

N/A

Reconciliações Atrasadas

Exibe as reconciliações que estão atualmente em atraso para a função de preparador ou qualquer função no nível do revisor.

Período––Os dados são exibidos apenas para o período selecionado.

Reconciliações Ausentes

Exibe os perfis que devem existir no período, mas não existem (ou porque não foram copiados para o período ou porque foram copiados e excluídos). "Devem Existir" é determinado com base na frequência do perfil que corresponde à frequência do período.

Período––Os dados são exibidos apenas para o período selecionado.

Análise de Vencimento de Reconciliações em Aberto Analisa o atraso de reconciliações que ainda estão em aberto (status não igual a fechado). Somente as reconciliações que não estão fechadas são incluídas no relatório e o atraso é analisado com base na data final da reconciliação (a data de vencimento associada à última função de workflow). Qualquer reconciliação que está aberta e com Data de Término anterior à data da execução do relatório é incluída.

O relatório é composto pelas seguintes seções:

  • Todos os Períodos: Exibe as métricas associadas a todos os períodos que têm reconciliações qualificadas.

  • Por Período:Para cada período com reconciliações de qualificação, exibe uma seção separada que contém as métricas para esse período.

  • Bucket de moeda––Determina de qual bucket de moeda os dados devem ser selecionados.

  • Tipo de Taxa––Determina qual tipo de taxa será usado no cálculo de conversão de moeda.

  • Moeda––Determina em qual código de moeda os valores devem ser convertidos.

  • Perfil de Deterioração––Permite que você determine qual perfil de deterioração será usado para plotar as transações no gráfico.

  • Opcional: Tipo de Conta––Seleciona os Tipos de Conta para exibição.

Análise de Desempenho de Reconciliação por Unidade Organizacional

Exibe as principais métricas de conformidade por Unidade Organizacional. Uma reconciliação só é contada uma vez para cada função do workflow atribuída à reconciliação e a ação mais recente do workflow "ganha". Por exemplo, se uma reconciliação é preparada duas vezes (porque ela foi rejeitada depois da primeira certificação), a segunda certificação será incluída nas métricas.

Período––Os dados são exibidos apenas para o período selecionado.

Trilha de Auditoria de Perfil

Exibe as alterações feitas em perfis durante um intervalo de datas selecionado pelo usuário.

  • Data De––Apresenta um selecionador de calendário que permite ao usuário selecionar a data inicial.

  • Data Até–Apresenta um selecionador de calendário que permite ao usuário selecionar a data final.

  • Opcional: ID da Conta––Permite que o usuário selecione as alterações feitas em uma conta.

  • Opcional: Alterado por––Permite que o usuário selecione os registros alterados pelo usuário selecionado.

  • Opcional: Campo Alterado––Permite que o usuário selecione as alterações feitas em um campo.

Trilha de Auditoria de Reconciliação

Exibe as alterações feitas em reconciliações durante um intervalo de datas selecionado pelo usuário.

  • Data De––Apresenta um selecionador de calendário que permite ao usuário selecionar a data inicial.

  • Data Até–Apresenta um selecionador de calendário que permite ao usuário selecionar a data final.

  • Opcional: ID da Conta––Permite que o usuário selecione as alterações feitas em uma conta específica.

  • Opcional: Alterado por––Permite que o usuário selecione os registros alterados pelo usuário selecionado.

  • Opcional: Campo Alterado––Permite que o usuário selecione as alterações feitas em um campo específico.

Resultado da Reconciliação

Apresenta uma análise da magnitude do Saldo do Sistema de Origem em três categorias:

  • Totalmente Reconciliada — O status da reconciliação é Fechada e não há Ajustes ao Sistema de Origem

  • Reconciliada com Itens em Aberto — O status da reconciliação é Fechada, mas Ajustes ao Sistema de Origem não é zero

  • Não Reconciliada — O status da reconciliação não é igual a Fechada

  • Período––Determina quais dados do período são usados.

  • Bucket de moeda––Determina qual bucket de moeda deve ser selecionado de cada um dos valores de moeda.

  • Tipo de Taxa––Determina qual tipo de taxa será usado no cálculo de conversão de moeda.

  • Moeda––Determina em quais valores de moeda devem ser convertidos.

  • Opcional: Segmento 1 & Segmento 2––Filtrar pelo Segmento de Conta 1 ou pelo Segmento de Conta 2. Se você precisar de segmentos adicionais para a filtragem, crie um relatório personalizado.

  • Opcional: Classificação de Risco––Filtra por Classificação de Risco.

Análise de Tendência de Reconciliação

Exibe um gráfico de linhas que reflete o valor de um atributo de saldo de reconciliação selecionado em um intervalo de doze períodos.

  • Período––Determina quais dados do período são usados.

  • ID da Conta

  • Atributo––Selecione um atributo:

    Ajustes no Sistema de Origem, Ajustes no Subsistema, Reconciliações Atrasadas, Preparações Atrasadas, Revisões Atrasadas, Saldo do Sistema de Origem, Saldo do Subsistema, Diferença Não Explicada.

  • Bucket de Moeda––Determina de qual bucket de moeda os dados devem ser selecionados.

  • Tipo de Taxa––Determina qual tipo de taxa será usado no cálculo de conversão de moeda.

  • Moeda––Determina em qual código de moeda os valores devem ser convertidos.

Reconciliação Rejeitada

Exibe a lista de reconciliações que foram rejeitadas por qualquer função do nível do revisor.

Período––Determina quais dados do período são usados.

Análise de Vencimento da Transação

Exibe um gráfico de pizza que reflete a contagem e o valor de transações de reconciliação selecionadas, agrupadas por bucket de vencimento.

  • Período––Determina quais dados do período são usados.

  • Perfil de Deterioração––Permite que você determine qual perfil de deterioração será usado para plotar as transações no gráfico.

  • Tipo de Transação––Seleciona o tipo de transação para o relatório (Ajustes no Sistema de Origem, Ajustes no Subsistema, Explicações de Saldo ou Análise de Variação).

  • Bucket de moeda––Determina de qual bucket de moeda os dados devem ser selecionados.

  • Tipo de Taxa––Determina qual tipo de taxa será usado no cálculo de conversão de moeda.

  • Moeda––Determina em qual código de moeda os valores devem ser convertidos.

Usuários com as Reconciliações em Atraso

Exibe a contagem de reconciliações que estão em atraso para a função de preparador ou qualquer função do nível do revisor, agrupadas por nome de usuário.

Período––Determina quais dados do período são usados.

Para gerar relatórios:

  1. Em Início, selecione Relatórios.
  2. Para o Formato de Saída, selecione um dos seguintes formatos:
    • XLSX - sem suporte para gráficos.
    • HTML -sem suporte para gráficos e mapas.
    • PDF
    • CSV - não usa modelo e é melhor em recuperação de dados mais rápida.

      Nota:

      No caso de relatórios que contêm mais de 10.000 registros, é recomendável usar o formato CSV.
    • CSV (Formatado) - mais adequado para uma tabela de dados simples com dados formatados e não é compatível com imagens, gráficos ou estilos no modelo.

      Nota:

      O formato CSV (Formatado) leva mais tempo para gerar o relatório e refletir a formatação do modelo, em comparação ao formato CSV. Portanto, você pode selecionar CSV para gerar os dados rapidamente ou CSV (Formatado) para gerar dados com base no modelo formatado.

  3. Clique em Gerar.
  4. Para cada parâmetro, selecione o valor.
  5. Clique em Gerar.
  6. Selecione Abrir ou Salvar Arquivo para salvar o arquivo ZIP.

O processo de geração de relatórios usa uma estrutura de job em back-end que executa jobs de relatório em segundo plano. Se o relatório contiver um erro, por exemplo, se o tamanho dele exceder o tamanho recomendado, aparecerá uma mensagem na caixa de diálogo Gerar Relatório informando sobre o erro antes de o relatório ser gerado. No caso de relatórios que contêm um número muito grande de registros, é recomendável usar a filtragem para dividir o relatório em menos registros.

Relatórios Predefinidos Adicionais Fornecidos no Aplicativo de Amostra

No Aplicativo de Amostra, há três categorias (ou grupos de relatórios) que contêm relatórios predefinidos:

  • Relatório de Conformidade
  • Reconciliation Manager (estes são os mesmos relatórios predefinidos descritos acima)
  • Análise de Variação

Tabela 16-2 Grupo de Relatórios Relatório de Conformidade - Parâmetros Obrigatórios

Relatório Parâmetros Obrigatórios
Grande Diferença Não Explicada

Período––Determina quais dados do período são usados.

Violações de Vencimento

Período––Determina quais dados do período são usados.

IC Não Balanceado

Período––Determina quais dados do período são usados.

Avisos

Período––Determina quais dados do período são usados.

Tabela 16-3 Grupo de Relatórios Análise de Variação - Parâmetros Obrigatórios

Relatório Parâmetros Obrigatórios
Análise de Variação - Detalhada

Período––Determina quais dados do período são usados.

Análise de Variação - Resumida

Período––Determina quais dados do período são usados.