準備者的調節合規性工作流程

準備者每個期間都需要執行某些任務。

1. 使用工作清單計畫您的任務並排定其優先順序 (今日到期等等。如有需要，也可使用篩選條件)。

   工作清單會顯示正在處理的調節清單與其狀態。提供摘要詳細資料和調節清單。內容針對檢視工作清單的使用者自訂。

   請參閱工作清單。

2. 準備科目調節

   輸入餘額和交易，並且確定沒有未對映的餘額存在，以準備科目調節。

   只要期間未被鎖定，可隨時匯入餘額和交易。您甚至可以在建立調節之前匯入資料。

   如果在工作開始後匯入資料，請記住可能會影響調節狀態。

   如果調節狀態為「以複查者身分開啟」或「已關閉」，當您執行預先對映交易的匯入時，或是當您匯入與目前存在於調節之餘額不同的餘額時 (未對映或預先對映)，則會回復成「以準備者身分開啟」。

   請參閱籌備調節。

3. (選擇性) 提出重新指派要求

   準備者可以對調節指派提出爭議，並且向服務管理員和超級使用者提交重新指派調節的要求。

   請參閱要求重新指派。

4. 提交調節

   準備者完成調節工作之後，即可提交調節。

   請參閱提交、核准與拒絕調節。